国金证券董事长雷波接受调查

2019-04-08 23:02:41 来源: 和田信息港

国金证券:董事长雷波接受调查

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5月14日,一则董事长雷波被查的公告无疑成为国金证券(600109,股吧)()的重磅炸弹。

据该公告显示,“公司董事长雷波因个人缘由正接受有关方面调查,公司已由王晋勇代行董事长职责。目前公司员工、客户稳定,各项业务运转正常。公司股票停牌一小时。”

虽然示意简单,但雷波曾为证监会前副主席王益秘书的特殊身份则为此次调查增加想象。

而半个月前,与雷波一样有着王益背景的银河证券原总裁肖时庆已正式被拘。

是日,受此影响,国金证券复牌大跌,收报于36.35元,跌5.07%。

前夜的紧急会议

消息突至,猝不及防。总部位于成都的国金证券气氛则多少有些异常。

5月14日上午10时,来到国金证券在成都市东城根上街59号16楼的公司总部,略显沉寂的办公区仿佛夹杂了些许凝重。

“事情比较突然,具体的情况,我们也不清楚。”国金证券证券事务代表蒋希告知,除公告信息,其并未知晓董事长更多的个人情况。“今天汇报到证监局的也只是公告主要内容。”

不过,谈及董事长雷波的调查,公司相关高层更显得讳莫如深。

从董事办了解到,14日,公司新的代任董事长王晋勇以及董秘刘邦兴都出现在公司。而16楼1前台工作人员也确认“刘总今天来了的”。

但几经通报,前述工作人员的终究答复却是,“刘董秘在外开会,并未到公司。”而表明来意后,在办公室见到的金姓和李姓高管也拒绝做进一步回复。其后,还曾拨打刘邦兴、总裁张峥以及副董事长、合规总监冯立新的,也都未能取得接听。

不过,对于前夜的紧急会议,蒋希没有否认。其泄漏会议开到差不多清晨一点过,主要内容是公司如何稳定客户。

她还称,由于公告信息的敏感性,当日公司市场面的情况则更受关注。“大部分询问送股情况。就调查方面的询问目前并不多。而送股方案肯定是会如期进行。”

可以证实的是,国金证券公司高管称,目前的主要任务正是稳定客户,避免其对经营产生任何影响。蒋希称,截至目前,公司暂未取得任何来自客户方面的质疑。

尽管如此,当日停牌一小时后,国金证券的市场表现却已如履薄冰。复盘即遭抛压,跌幅一度超7%,成交额也由前1交易日的4.36亿放大到6.08亿,12.39%换手率更创近日新高。

人事布局

但值得注意的是,国金证券的公司人事构架却略显奇特,颇有顺手推舟的意味。

虽然国金证券总部位于成都,但其公司大部分高管却身在北京和上海。其中,雷波长期奔走北京、上海,张峥、冯立新、刘邦兴则主要驻扎上海,而位于成都总部的则多是经营层面的副总(裁)经理级高管。而其很是市场称道的研究部门也主要集中于上海。

“按照监管要求,高管应该是长驻公司总部的。”有市场人士认为,市场导向基本也肯定了公司的人事散布,除非另有安排。

据公司2008年报显示,国金证券公司目前仅具有15家营业部和7家服务部,地域集中在四川,而其超过80%的业务收入也都来自四川,其次为上海和北京,但合计占比仅为15%左右。在一些目前证券交易较为活跃的沿海省份也还没有展开业务。

该公司人士也表示,由于实际控制人属地关系,公司高层普遍3地都有办公室。有的的确常驻某地,但随着公司配套逐步完善,很多高管都将集中在总部成都办公。

据公开资料显示,雷波出生于1958年,中共党员,大学本科。曾任中国期货协会(筹)干部,中国证监会干部,华鑫证券有限公司董事、总经理,涌金实业(团体)有限公司总裁。而在已被捕的国开行原副行长王益担任证监会副主席期间,雷波则正是王益的秘书。

而查看国金证券高管简历,除雷波外,新晋代任董事长王晋勇、任合规总监的副董事长冯立新也有在监管部门工作的经历。

“通过高管资格可以看出,其发展背后与这大批高管长袖善舞不无关系。”前述市场人士认为,与此同时,国金证券近些年创新业务的迅猛发展,与其人事布局更相得益彰。

目前,国金证券已拥有包括期货、基金、投资银行与证券投资业务的众多业务板块,且处于快速发展的阶段,其中投资银行业务由初的十几人发展到现在的百余人。而目前其资产管理资历也尚在证监会审批进程中。

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